Neomedia: Fakten, Chancen und Risiken
Seite 217 von 245 Neuester Beitrag: 04.11.21 19:27 | ||||
Eröffnet am: | 11.05.12 13:19 | von: menschmaier | Anzahl Beiträge: | 7.12 |
Neuester Beitrag: | 04.11.21 19:27 | von: iDonk | Leser gesamt: | 923.809 |
Forum: | Hot-Stocks | Leser heute: | 230 | |
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Ist NEOMD eigentlich noch "chilled" oder "frozen"?
Ich habe jedenfalls versucht zu googlen und nichts gefunden.
CC schreibt "von unserem US-Broker kurzfristig veröffentlichte und wirksam werdende Änderung bzgl. der Handelbarkeit von US-Aktien..."
Natürlich kann auch von amtlicher Seite ein Handel mit einer Aktie unterbunden werden. Dazu müssten Verstösse gegen gesetzliche Bestimmungen auftauchen.
Wichtige Mitteilung zum Handel an den US- Börsen
Sehr geehrte Kundin, sehr geehrter Kunde,
Cortal Consors S.A. Zweigniederlassung Deutschland
Bahnhofstraße 55, 90402 Nürnberg, HR Nürnberg B20075, USt-IdNr. DE225900761, info@cortalconsors.de, www.cortalconsors.de
Fon +49 (0) 911 / 369-30 00, Fax +49 (0) 911 / 369-10 00
Sitz der Cortal Consors S.A.: 1, boulevard Haussmann, 75318 Paris CEDEX 09, Frankreich, Registergericht: R.C.S. Paris 327 787 909
Président du Conseil d'Administration (Verwaltungsratsvorsitzende) und Directeur Général (Generaldirektorin) der Cortal Consors S.A.: Franciska Decuypere
Leitung der Zweigniederlassung Deutschland: Kai Friedrich (CEO), Richard Döppmann, Stefan Gröning, Dr. Gérard Derszteler
Cortal Consors 90318 Nürnberg
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mit diesem Schreiben informieren wir Sie über eine von unserem US-Broker kurzfristig veröffentlichte und
wirksam werdende Änderung bzgl. der Handelbarkeit von US-Aktien.
1. Der Handel von so genannten Nano-Caps wird über den elektronischen Weg voraussichtlich ab dem
1. Juli 2014 nicht mehr möglich sein. Betroffen von dieser Einschränkung sind Wertpapiere von
Aktiengesellschaften mit einem Wertpapier-Kurs unter 0,50 US-Dollar und einer Marktkapitalisierung
von weniger als 50 Millionen US-Dollar.
2. Der Handel von Gattungen mit dem Status „chilled/frozen“ wird über den elektronischen Weg
voraussichtlich ab dem 1. Juli 2014 nicht mehr möglich sein. Betroffen von dieser Einschränkung
sind Wertpapiere von Aktiengesellschaften, die z. B. diverse Berichtspflichten nicht erfüllt haben.
Kauforders für einen der betroffenen Werte werden nach Rückmeldung unseres US-Brokers nachträglich
gestrichen. Verkaufsorders können telefonisch erteilt werden. Wenden Sie sich dazu bitte an Ihr
Betreuungsteam. Bestandsorders (zum Zeitpunkt dieser Mitteilung bereits erteilte Orders) sind von dieser
Regelung nicht betroffen.
Bei Fragen steht Ihnen Ihr persönliches Betreuungsteam gerne zur Verfügung.
Mit freundlichen Grüßen
Klaus Beck
Direktor Geschäftsbereich Privatkunden
Dazu gibt es drei Mitspieler:
Die US-Börsen: sie haben in ihren Listing Requirements Pennystocks vor Jahren schon ausgenommen, d.h. für diese gibt es nur noch Pink Sheets und OTC Listings als Option. Dort ist jedoch wenig Regulation zu finden, d.h. Anleger werden noch mehr benachteiligt, als sie das ohnehin als Besitzer von Pennystocks schon sind. In den Listing Standards der NYSE oder NASDAQ sind entsprechende Regularien definiert.
Die SEC definiert Pennystocks in der SEC Rule 3a51-1: http://www.ecfr.gov/cgi-bin/...p;no...:4.0.1.1.1.1.58.34&rgn=div8 Pennystocks wurden in den vergangenen Jahren immer wieder blockweise vom Handel ausgeschlossen bzw. erst gar nicht zum Börsenhandel zugelassen, da keine sinnvolle Geschäftstätigkeit oder -substanz festzustellen war. Du findest auf sec.gov genügend Pressemitteilungen der SEC dazu.
Die DTC (Depository Trust & Clearing Corp., dtcc.com) ist eine Art Clearstream in USA. Sie hat vor ein paar Jahren begonnen, das Geschäft mit Pennystocks mit immer höheren Gebühren zu belegen, da der Aufwand für deren Clearing enorm war und oft nicht einem Settlement zuführbare Trades zu noch höheren Kosten führten (z.B. weil eine Gegenpartei nicht zahlte). Diese Gebühren kommen daher, daß DTC zunehmend systematisch Pennystocks vom elektronischen Clearing ausschloß, so daß nur noch das aufwendigere, manuelle Clearing zur Verfügung stand.
Da CortalConsors über den US-Broker Penson Financial Services abwickelt, trifft das natürlich die Kunden von CortalConsors direkt. Man sollte jedoch generell davon ausgehen, daß aufgrund der relativ hohen Kosten im Vergleich zum Umsatz der Handel mit Pennystocks weiter und weiter in den manuellen Clearingbereich verdrängt wird.